Аффилированные лица в банкротстве: как доказать аффилированность должника

Аффилированное лицо должника – это человек, который является заинтересованным в процедуре, и в статье рассмотрим закон о банкротстве, регулирующий его права и обязанности. Признание финансовой несостоятельности – сложный юридический процесс, где участие тесно связанных с организацией сторон часто оказывает значительное влияние на итоговое распределение активов предприятия. Именно действия таких контролирующих субъектов могут как ускорить удовлетворение требований займодателей, так и усложнить процесс. Если вы столкнулись с трудностями в этом вопросе и не знаете, что необходимо предпринимать в таких ситуациях, советуем обратиться за консультацией к нашим юристам в «Нетдолгофф».

Кто является аффилированными лицам

Это физические и юридические субъекты, которые находятся в тесной экономической или иной зависимости с данной организацией, оказавшейся в сложном положении. Заинтересованные стороны нередко имеют возможность влиять на управленческие постановления, распоряжаться активами компании, участвовать в распределении материальных и иных ресурсов. В процессах о несостоятельности они привлекают особое внимание.

К ним относятся:

• Учредители или крупные держатели акций.
• Члены совета директоров и ключевые управленцы – это руководители, которые принимают стратегические решения и направляют деятельность предприятия.
• Крупные акционеры с долей более 50% капитала.
• Близкие родственники владельцев.
• Организации или структуры, принадлежащие тем же инвесторам и контролирующим акционерам, которые участвуют в поддержании и контроле финансовых потоков компании.

Эти субъекты играют важную роль в делах о несостоятельности, так как их действия зачастую влияют на исход процедур, направленных на восстановление платежеспособности фирмы или распределение ее ресурсов.

Характеристики связанных сторон

• Контроль над ключевыми управленческими решениями. Когда отдельные участники — будь то физические или юридические субъекты — обладают возможностью распоряжаться активами и ресурсами организации или определять ее стратегическое направление, это говорит о наличии шансов, позволяющих им значительно влиять на деятельность компании.
• Тесные деловые и правовые отношения. К ним относятся рабочие договоренности, постоянные субподрядные контракты, взаимные обязательства или другие виды сотрудничества, которые дают возможность регулировать конкретные аспекты деятельности фирмы. Такие отношения позволяют этим субъектам воздействовать на операции предприятия.
• Финансовая зависимость. Это проявляется в тех случаях, когда ключевой контрагент получает большую часть своих доходов, например, более 75%, от конкретного учреждения. Такая зависимость нередко приводит к скрытому или явному подчинению интересам основного заказчика, что указывает на наличие особых взаимоотношений и, возможно, скрытого влияния на решения.

Эти признаки позволяют в ходе анализа дел о несостоятельности установить, имеются ли у определенных субъектов интересы, влияющие на положение компании.

Их функции

Связанные с предприятием стороны должны соблюдать определенные правовые и этические нормы, регулирующие взаимодействие с организацией, оказавшейся в нестабильном финансовом положении. Это требование особенно важно в ситуациях, когда возникают признаки угрозы потери платежеспособности. К их числу относятся:

• Обеспечение прозрачности деятельности. Обязаны предоставлять полную и достоверную информацию о своих сделках с фирмой, раскрывая степень влияния на ее операционные процессы. Эта прозрачность позволяет другим заинтересованным участникам, таким как инвесторы и внешние партнеры, объективно оценивать ситуацию и принимать решения, основываясь на полной картине.
• Соблюдение норм деловой и корпоративной этики. Действия субъектов должны быть нацелены на защиту интересов учреждения. Здесь важно избегать ситуаций, когда связи и доступ к информации используются исключительно в личных целях, что приведет к ущемлению прав других сторон.
• Принятие мер по предотвращению финансовой несостоятельности. В случае если у участников, связанных с компанией, есть сведения о возможных угрозах ее стабильности, на них лежит обязанность предпринять соответствующие меры для предупреждения негативных последствий. Это может включать действия, направленные на укрепление капитала, пересмотр структуры долгов или оптимизацию затрат.

Задачи и роль связанных сторон в процессе банкротства

В процедурах несостоятельности сопряженные с фирмой участники имеют различные миссии:

• Руководители активов. Основной задачей этих ответственных лиц является обеспечение сохранности и максимизации стоимости имущества компании.
• Контролирующие инвесторы. Кредиторы, обладающие значительными долями в активах или существенными правами на требования, заинтересованы в быстром урегулировании дела. 
• Участники сделок с организацией. Нередко именно эти стороны оказывают влияние на принятие вердиктов о совершении различных операций, направленных на сохранение активов в рамках бизнеса.

Стороны судебного процесса

При возбуждении дела о банкротстве аффилированные лица могут выступать в качестве заявителей. Рассмотрим наиболее распространенным категории.

Контрольные кредиторы

Заимодатели, обладающие значительным воздействием на предприятие, оказавшееся в затруднительном положении, зачастую заинтересованы в скорейшем разрешении имущественных вопросов с целью минимизации собственных убытков. Их действия направлены на защиту своих вложений и максимально быстрое возмещение долгов.

Участники должника

Учредители или крупные акционеры фирмы часто стремятся отстаивать права самой компании, оказавшейся в ситуации финансовой несостоятельности. В ряде случаев они применяют стратегии, которые позволяют им влиять на ход процедуры разбирательства. Действия направлены на защиту бизнеса и сохранение его активов, что, по их мнению, способствует более выгодному исходу ситуации. Учредители и акционеры, располагая значительными полномочиями и информацией, нередко принимают участие в ключевых решениях, которые влияют на распределение обязательств.

Различия между аффилированными и взаимозависимыми субъектами

В чем разница между аффилированными лицами и бенефициарами

Второй термин – это стороны, которые получают материальную или имущественную выгоду от деятельности компании, однако они не всегда обладают полномочиями участвовать в принятии важных решений. Такие получатели прибыли, как правило, остаются пассивными игроками. В отличие от них, заинтересованные участники, имеющие тесные связи с бизнесом, наделены широкими возможностями, позволяющими напрямую воздействовать на ключевые процессы.

Как получить сведения о лицах, имеющих отношение к аффилиации

Можно обратиться к следующим источникам информации:

• Единый государственный реестр юридических лиц. Предоставляет сведения о владельцах, учредителях и руководстве предприятия. Благодаря этому из ЕГРЮЛ устанавливают структуру собственности и выявляют стороны, принимающих участие в управлении.
• Финансовые документы. Годовые отчеты, размещаемые в открытых источниках, содержат данные о крупных акционерах и связанных с ними организациях или физических субъектах, которые имеют прямое или косвенное влияние на стратегию фирмы.
• Архив судебных дел. В публично доступных разбирательствах, особенно по делам о несостоятельности и взысканиям, часто раскрываются сведения о возможных заинтересованных участниках.

Сделки с аффилированными лицами

Они требуют тщательной проверки, поскольку служат инструментом для скрытого вывода активов или иных действий, направленных на уклонение от выполнения требований перед заимодателями. Такие операции зачастую заключаются в период, предшествующий началу дела. Рассмотрим несколько примеров.

Взыскание задолженности у дочерней компании со стороны головной организации

В ситуации, когда материнское предприятие не способно исполнить свои обязательства, фирма-учредитель, владеющая этой структурой, столкнется с риском принудительного взимания долгов.

Такие обстоятельства возникают, если частная организация фактически контролирует все значимые процессы в структуре, предоставляя гарантии по требованиям или напрямую влияет на главные решения. В подобной ситуации кредиторы могут обратиться не только к дочернему обществу, но и к основной компании.

Объявление соглашения, заключенного с заинтересованными сторонами, ничтожным

В рамках сделки, заверенной на заведомо невыгодных условиях или с намерением скрыть активы, могут быть признаны недействительными. Такая мера позволяет предотвратить попытки вывода ресурсов в обход обязательств перед заимодателями.

Если во время проверки выясняется, что сделки имели явно заниженную стоимость или заключались с намерением скрыть средства от принудительного взыскания, суд вправе отменить их, возвращая активы обратно.

Какая ответственность предусмотрена для аффилированных лиц по ФЗ о банкротстве

Ответственность участников строго регулируется нормами права. Практика показывает, что несоблюдение приводит к последствиям:

• Гражданско-правовая ответственность за причинение убытков. Если действия привели к значительным потерям, то закон обязывает компенсировать причиненный ущерб.
• Административные взыскания и санкции. За операции, нарушающие установленные нормы, виновные будут привлечены. Это включает штрафы и временное лишение занимать руководящие должности.
• Ограничение прав в управленческой сфере. Если деятельность признана намерено вредной или наносящей ущерб организации, суд запретит виновным занимать управленческие и операционные должности в других юридических структурах.

Заключение

В статье рассмотрели законы, связанные с фактической аффилированностью через представителя арбитражного управляющего в банкротстве, а также разобрали, как доказать отсутствие признаков, указывающих на аффилированного кредитора в данных процедурах. Если вы столкнулись с подобной проблемой и не знаете, какие шаги предпринять, то советуем обратиться за консультацией к нашим юристам в «Нетдолгофф».