Аффилированные заинтересованные лица в банкротстве: кто является и входит группу, как доказать и права по закону
Нередко во время судебного разбирательства, когда принимается решение о несостоятельности разорившейся компании и выбирается метод реабилитационной санации для восстановления платежеспособности и имиджа должника, в деле участвуют не только кредиторы и руководитель задолжавшей организации, но и иные субъекты. Они имеют собственный интерес, который отображается в получении от этого мероприятия немаленькой прибыли. В нашей статье мы рассмотрим, кто это такие аффилированные (заинтересованные) лица (АЛ) в арбитражном процессе, каков их статус в деле о банкротстве организации и кто входит в группу таких представителей предприятия.
Правовая основа
Если брать основной документ законодательства, то в статье № 127 Федерального Закона о несостоятельности гражданина или компании с юридическим статусом не существует данного понятия. Вместо этого вы найдете предложение «контролирующее должника лицо». Путать два этих постулата нельзя. А вот согласно статье 4-ФЗ «О конкуренции…» аффилированность означает, что гражданин или группа людей может влиять на производственную деятельность и принимать стратегические решения совместно с руководством. Характер взаимосвязанных действий может быть:
- на договорной основе;
- имущественным;
- организационным;
- управленческим;
- родственно-правовым;
- смешанного типа.
Благодаря антимонопольному и антикоррупционному законодательству компания обязана вести реестр АЛ. Этот список хранится в течение всего периода существования фирмы, а далее он передается в архив. Наличие реестра дает ощутимые положительные результаты:
- Компания сохраняет свои активы и ведет хорошую инвестиционную политику без воздействия на их работу третьих лиц.
- Снижается риск признания коллегиальным органом сделки недействительной.
- Уменьшается опасность потенциального контрагента получить фиктивный договор или соглашение, то есть партнер может просчитать все риски и перспективы будущей сделки и оспаривание данного факта сводится к минимуму.
- Осуществляется антикоррупционное регулирование, так как все произведенные контракты со связанными лицами необходимо предоставлять в муниципальный отдел налоговой инспекции.
Публикация реестра должна осуществляться секретарем компании, председателем управления или регистратором в интернете на протяжении трех лет. В списке необходимо указываться название и юридические данные фирмы, номер налогоплательщика, процентное содержание акций или имущественной доли. К ведению списка нужно относиться очень серьезно, так как нарушение закона или допущенные неточности могут привести к неприятностям во время проверок антимонопольной службой.
_(1)_(1).png)
Определение, кто такие заинтересованные лица
Понятие аффилированности в судебной отечественной практике было введено совсем недавно, и позаимствовано с Запада. Дословный перевод слова аффилировать – соединять, связывать. Если вы далеки от деловой сферы, то увиденные списки из сотен кандидатов вам ничего не скажут. Однако за рубежом к ним очень внимательны, так как данные субъекты имеют важное значение в мире. Физические лица, дочерние и управляющие структуры оказывают сильное влияние на деятельность фирмы. Между такими сторонами складываются финансовые и организационные взаимоотношения. Это совершение крупных сделок, вхождение в структуру управления бизнесом конкурентов без каких-либо изменений в руководстве, стратегии развития (маркетинг, логистика и т.д.).
Права заинтересованного лица
Участник судебного разбирательства наделен следующими полномочиями:
- запрашивать и изучать материалы дела, в том числе делать выписки и копировать необходимую информацию;
- ходатайствовать об отстранении судьи от обязанностей;
- проводить ознакомление с представленной доказательной базой сторонами мероприятия и предоставлять свои аргументы;
- разъяснять собственную позицию и задавать вопросы другим участникам;
- выражать несогласие, возражать против жалоб и заявлений с иной стороны;
- предоставлять документацию в письменной форме или электронном виде.
_(1).png)
Кроме прав, присвоение статуса аффилированности влечет за собой выполнение ряда обязательств, одной из которых является своевременное информирование о движении акций (покупка, продажа, дарение). Если заявление на этот счет не было предоставлено в определенный срок, то в отношении человека или группы применяются санкции. Второй обязанностью является сохранение и увеличение активов компании. Если будет доказан факт причинения ущерба предприятию, приведший к убыткам, то АЛ должно возместить материальный вред в полном размере.
Административная ответственность наступает в случаях, когда информация была предоставлена не в установленный срок или является неполноценной. Налоговое наказание накладывается, если лица совершили необоснованное ценовое изменение более, чем на 20 процентов от первоначальной рыночной стоимости. Производится доначисление налогов и определение размера пени. За отсутствие списка или неправильного его ведения назначается штраф на сумму 200000 – 300000 рублей. При нарушении аффилированными лицами утвержденного порядка заключения сделок, наступает юридическая ответственность, закрепленная в гражданском праве.
Значение заинтересованных лиц в процессе банкротства компании
Во время судебного разбирательства гражданин, занимающий данный пост, может пользоваться всеми полномочиями, предусмотренными законодательством для достижения положительного результата, так как он был в курсе происходящего в компании. А именно:
- Влияет на действия руководителя в организационной части и способе ведения бизнеса.
- Имеет 50 и более процентов от общего уставного капитала или обладает 20% акций организации.
- Оказывает влияние на финансовую политику в сфере расширения или сокращения своих активов.
- Имеет голос при принятии решения по поводу ходатайства в высший судебный орган о признании предприятия несостоятельным.
Кто является заинтересованным (аффилированным) лицом должника при проведении процедуры, связанной с банкротством фирмы
На важный пост назначаются субъекты:
- Имеющие высшее юридическое, экономическое образование или большой опыт хозяйственной работы.
- Являющиеся участниками управленческой коллегии.
- Представитель совета директоров.
- Собственники 20% акций и более или 50% долей в уставном капитале.
- Производные компании «дочки».
- Фирмы, которые входят в эту же отрасль.
- Юрлица под началом того же руководителя.
Основные признаки, по которым происходит признание лица заинтересованным
В разговорной речи прилагательное «аффилированное» практически не применяется. Его иногда можно услышать по телевизору в новостях или прочитать в академических статьях о махинациях в экономической сфере. Если говорить простым языком, то аффилированным объектом считается тот, от кого напрямую зависит финансовое процветание и прибыльная производственная деятельность тех компаний, у которых нет необходимого пакета акций или доля в уставном капитале минимальна. Предприятие статуса ЗАО или ООО, субъект, имеющий российское гражданство, признается взаимозависимым по следующим признакам:
- В том случае, когда имеет право голоса в общих собраниях данной компании.
- Когда член правления может отменить или приостановить производство исполнительных органов.
- Если существуют родственные связи с владельцами или директорами фирм (опекуны и опекаемые также являются заинтересованными лицами).
- Когда ЗАО или ООО обладает большим количеством акций или долей в уставе компании, чем другие участники, что дает преимущество в принятии важных решений.
_(1)_(1).png)
- АЛ правомерны в действии контроля других бизнесменов в рамках существующего антимонопольного закона и строгого соблюдения требований налоговой инспекции. При этом все проведенные сделки должны приносить хотя бы минимальную прибыль корпорации, а не вводить в убытки. За этим строго следят проверяющие органы, а сами субъекты предпринимательства обязаны регулярно предоставлять отчет на данную тему.
Как доказать аффилированность юридических лиц – судебная практика
Можно просмотреть ряд примеров, которые сформировал и выложил в открытый доступ Верховный Суд РФ в 2018 году. Из них становиться ясным, для чего необходимо порой аргументировать свой статус. Во-первых, доказывание позиции превращается задачу того лица, который находится в реестре. Во-вторых, процедура необходима тогда, когда существует задолженность перед АЛ. В этом случае последний для признания его требований в суде, обязан предоставить доказательную базу о том, что фирма-банкрот субсидировалась до последнего времени его средствами. На основании представленных доводов судья принимает решение включить данный субъект в реестр требований кредиторов, который обязан составить и вести арбитражный или конкурсный управляющий.

Аффилированная организация компании
Данный статус выдается гражданину или сообществу, чья доля уставного капитала или пакет акций больше, чем у остальных участников, кто обладает голосом в совете директоров и принимает те или иные решения, касающиеся ведения предпринимательства. Отечественный современный бизнес предполагает такое слияние для получения большей прибыли и для того, чтобы компания в условиях жесткой конкуренции осталась «на плаву». Но организация АЛ происходит под строгим наблюдением контролирующих органов. Необходимо составлять и вести реестр, в котором указывается количество подобных граждан, численность ценных бумаг и их передвижение в экономике. Кроме того, такие сведения должны регулярно выноситься на общее обозрение через публикацию в соответствующих газетах или через интернет-портал.
.png?bwg=1613563382)
Банкротство АЛ
Во время признания гражданина неплатежеспособным появляются для него некоторые негативные последствия, представленные в нашей таблице:
Запрет на: | Период |
---|---|
открытие нового дела | три года |
приобретение доли в ООО или ценных бумаг | бессрочно |
невозможность объявить себя банкротом второй раз | пять лет |
посещение других государств | временно |
Кроме этого, существуют и другие ограничения:
- Аннулируется статус индивидуального предпринимателя. Действия лицензий считается незаконным.
- Придется уведомить кредитные организации о получении нового статуса.
- Сделки купли/продажи безвозмездного характера за последние 3 года считаются недействительными и подлежат отмене.
Важно знать! Если вы столкнулись с проблемой банкротства, то для выхода из неприятной ситуации с минимальными потерями лучше обратиться за помощью в компетентную юридическую компанию, как пример, «Нетдолгофф». Профессионалы своего дела найдут способ защитить ваши интересы в рамках закона.
_(1).png?bwg=1613563382)
Последствия аффилированности заинтересованных юридических лиц
Этот статус не сулит неприятностей партнерам. Единственное, что необходимо учитывать при отношениях с ними - прозрачность взаимосвязей между хозяйственными субъектами. Это требуется для того чтобы сразу было понятно кто влияет и несет определенную ответственность за принятые решения в сфере финансов и маркетинга компании. Для этого законодательством установлены конкретные требования, для учета и оповещения других сторон предпринимательского оборота, а именно информирование налоговой службы и иных государственных органов. Согласно Положению о раскрытии сведений необходимо предоставлять сведения один раз в квартал.
.png?bwg=1613563382)
Кроме этого АЛ будут привлечены к ответственности за сокрытие информации о приобретении акций или иных ценных бумаг, если таковые не будут предоставлены в установленный срок - не позднее 10 рабочих дней с момента покупки. Если предприятие понесет значительный ущерб из-за неэффективной работы данного субъекта, то последний должен компенсировать убыток из собственных средств в полном объеме.
Проверка сведений о банкротстве заинтересованных аффилированных лиц
В ФЗ № 127 четко определены моменты, связанные с процедурой признания финансовой несостоятельности. В ней говорится, что вся информация обязана отображаться в реестре банкротов. Это необходимо сделать для того, чтобы у гражданина или организации не было проблем с распознаванием компании-должника. Для этого на официальном сайте существует окно, в которое вбивается запрос с данными несостоятельной фирмы. Внесением всех сведений должен заниматься назначенный судом арбитражный или конкурсный управляющий для будущей организации закрытых/открытых торгов, на которых происходит реализация ликвидного имущества должника. Публикация в СМИ делается за счет средств банкрота. Это фиксированная плата и не зависит от количества символов и прикрепленных к ней доказательных документов. В опубликованной в СМИ заметке должны быть следующие сведения:
- Название задолжавшей компании.
- Дата инициации процедуры банкротства.
- Реестр заявителей-кредиторов заинтересованных лиц в получении долгов.
- Время окончания процесса.
- Результаты реализации имущества на торгах.
- Утверждение кандидатуры финансового управляющего, который и будет заниматься всеми делами организации, где действовали аффилированные лица.
Пошаговая инструкция
Процесс банкротства осуществляется несколькими шагами:
- Подготавливается пакет документации.
- Оплачиваются судебные и иные государственные пошлины.
- Направляется исковое заявление группой кредиторов или самим должником.
- Назначается арбитражный управляющий, который и будет заниматься наблюдением трудовой деятельностью, реорганизацией предприятия, продажей движимого/недвижимого имущества и распределением средств кредиторам согласно очередности по списку.
- По результатам отчета об обанкротившихся аффилированных лиц судья выносит свой вердикт.
В итоге звание банкрота не является фатальным. Конечно, придется расплачиваться по финансовым обязательствам, но данная процедура заставляет «повзрослеть», посмотреть на сложившуюся ситуацию с другой стороны и понять, как в будущем вести бизнес, не повторяя предыдущих ошибок. Ранее возможность выбраться из «долговой ямы» существовала только у компаний, а сейчас каждый гражданин может воспользоваться этой услугой при условии, что его задолженность перед кредиторами составляет не более 300000 рублей.
.png?bwg=1613563382)
Мы рассказали вам, что означает аффилированность юридических лиц, какие они имеют права и обязанности, что за последствия возникают у данного статуса и для чего необходимо предъявлять в суде доказательства по поводу возникшего положения. За консультацией и помощью разного вида, связанного с банкротством, лучше обратиться к профессионалам, знающим тонкости и нюансы юриспруденции, например, к специалистам «Нетдолгофф». Посмотрите видео по теме:
Комментариев пока нет.